1. ｢투자유의안내 (Investor Alert)｣ 배경

□ 한국거래소 시장감시위원회(위원장 송준상)는 12월 결산법인의 감사보고서 제출시한^*이 도래함에 따라 

* 외부감사인은 정기주총(주총 집중예상일: 3/13·20·25~27·30) 1주일 전까지 감사보고서를 상장기업에 제출하여야 하며, 상장기업은 감사보고서를 제출받은 당일 이를 공시

ㅇ 관리종목 지정 및 상장폐지 가능성이 높은 한계기업 관련 불공정거래 유형과 투자유의사항을 사전 안내하여 불공정 거래 행위로 인한 투자자 손실을 예방하고자 합니다.

2. 불공정거래 취약 한계기업 주요 특징 

□ 영업실적 및 재무구조 등이 취약한 기업(아래 표 참조)이 감사보고서 제출기한이 임박하여 특별한 이유없이 주가·거래량이 급변 

ㅇ 특히, 결산실적 악화, 관리종목 지정사유 발생 등 악재성 공시에도 주가와 거래량이 동반상승하는 비정상적 거래흐름도 발생

3. 시장감시 강화

□ 시장감시위원회는 한계기업의 주가 및 거래량이 특별한 이유 없이 급변시^* 불공정거래 여부에 대해 집중 모니터링중으로, 

* ex) 소수지점계좌 매매집중종목, 특정계좌(군)매매관여 과다 등 거래양태가 투기적이거나 불공정거래 개연성이 의심되어 투자주의종목으로 지정되는 경우 등

□ 일부 투기세력들이 인위적인 주가부양 등의 목적으로 사이버상 허위‧과장성 풍문을 유포하는 등 불공정거래의 징후 포착시 신속하게 대응하여 투자자 피해를 최소화할 것이며, 

□ 불공정거래 혐의가 높다고 판단될 시 철저한 조사를 통해 행위자가 처벌받을 수 있도록 관계 기관과 긴밀히 공조할 예정입니다.

4. 투자자 유의사항 

□ 투자자들은 이상의 결산 관련 한계기업에 대한 불공정거래 주요 특징을 참고하시어 추종매매를 자제하여 주시고,

□ 기업실적 등의 면밀한 검토 없이 투자 시 주가급락에 따른 손실뿐 아니라 상장폐지 등으로 불의의 피해를 볼 수 있으므로

ㅇ 투자 전에 상장기업에 대한 정확한 정보를 확인하신 후 신중하게 투자에 임해 주시기 바랍니다.

※ 12월 결산법인과 관련하여 불공정거래가 의심되는 행위^*를 알게 되는 경우 한국거래소 시장감시위원회 불공정거래신고센터^**에 적극 신고해 주시길 부탁드립니다.

* 증권게시판, 대량SMS 등 사이버상 검증되지 않은 풍문 유포 등

** 불공정거래신고센터 : http://stockwatch.krx.co.kr (Tel. 1577- 0088)

(붙임) 결산실적 관련 불공정거래 사례 1부.  끝.